简体   |   EngLish

搜索
搜索
这是描述信息

新闻中心

一把手谈合规 | 国有企业合规体系建设实践

  • 分类:成员企业动态
  • 作者:文/王斌
  • 来源:天津科技
  • 发布时间:2022-07-22
  • 访问量:0

一把手谈合规 | 国有企业合规体系建设实践

  • 分类:成员企业动态
  • 作者:文/王斌
  • 来源:天津科技
  • 发布时间:2022-07-22
  • 访问量:0
详情

  国有企业面对日益复杂多变的内外部发展环境,强化合规管理是稳健行远的必然要求。国有企业要适应合规管理发展趋势,全面贯彻落实党、中央关于全面依法治国的战略部署,增强企业法治意识,提升合规管理能力,保障国有企业深化改革、健康发展。

  组织体系

  组织体系建设方面,企业应当从管理层和执行层两个层级入手搭建合规管理组织架构。在管理层明确董事会及相关专业委员会在合规管理方面的职责,建立合规委员会。在执行层,需要建立合规管理的“三道防线”,通常业务部门作为“第一道防线”,负责相关领域的日常合规风险管理;“第二道防线”则多由法务部门作为合规管理的专责部门,主要负责合规管理体系的建设,协同企业其他部门负责日常合规工作的开展;纪检部门通常作为“第三道防线”,对企业合规管理体系进行监督及评估。

  制度体系

  制度体系建设方面,企业应当建立健全合规管理制度,完善公司“1+1+N”合规制度体系框架,即建立“1”项合规管理的顶层政策,“1”项合规管理的基本制度,“N”项合规管理的具体制度或文件。合规管理的基本制度,通常有较为通用的内容结构,核心内容一般包括合规管理的定义、方针、原则、目标、权责分配等内容。而合规管理的具体制度,则是根据企业实际需求制定的更为细化的管理制度或文件,主要涵盖合规重点领域的管理制度。

  制度体系建设除建立相关制度文件外,另一个主要工作就是“外观内化”。通过对公司规章制度进行合规性审核,并从操作层面将外规要求内嵌到各项内部管理制度。

  管理机制

  合规风险管理机制建设方面,企业应当建立以风险闭环管理流程为核心的合规风险管控机制,形成包含合规风险识别、合规风险评估、合规风险应对、合规监控检查、合规体系评估五个环节的风险防控机制。风险闭环管理的流程,无论是合规风险还是其他经营风险,其背后的风险管理理论是一致的,存在差异的地方主要是在合规风险识别及风险应对方面。合规风险的识别需要基于具体的法律法规条款,而合规风险应对,基于合规的底线要求,绝大部分的风险应对策略是进行风险控制。

  保障机制

  保障机制建设方面,核心的内容主要包括合规考核评价、合规培训及合规文化建设。企业应当加强合规考核评价,把合规经营管理情况纳入对各部门和员工的年度综合考核。其次是重视合规培训,确保员工理解、遵守企业合规目标和要求,针对重点岗位人员及合规重点领域,设计相应的合规培训课程体系;积极培育合规文化,树立依法合规、守法诚信的价值观,筑牢合规经营的思想基础。

  国有企业合规管理体系建设进入攻坚期,无论从符合外部监管要求还是企业内在的需求来说,合规管理体系建设工作都能给企业带来价值,提升企业依法合规经营管理水平。

扫二维码用手机看

版权所有:新兴重工集团有限公司   网站建设中企动力 北二分   京ICP备13001138号-3   网站留言

这是描述信息